הסכמה והצהרה בעניין מעמד כ"משקיע"
לפי סעיף 15א(ב)(1) והתוספת הראשונה לחוק ניירות ערך תשכ"ח- 1968
("החוק" או "חוק ניירות ערך")
1. אני, הח"מ, מודיע, מצהיר ומסכים בזאת, בקשר עם השקעה בשותפות (כהגדרתה בהסכם ההצטרפות) כי הנני (אנא סמן ב-X את ההגדרה הרלוונטית):
1. קרן להשקעות משותפות בנאמנות, כמשמעותה בחוק השקעות משותפות בנאמנות, תשנ"ד-1994, או חברה לניהול קרן כאמור;
2. קופת גמל או חברה מנהלת כהגדרתן בחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל), התשס"ה-2005;
3. מבטח כמשמעותו בחוק הפיקוח על הביטוח, תשמ"א-1981;
4. תאגיד בנקאי ותאגיד עזר כמשמעותם בחוק הבנקאות (רישוי), תשמ"א-1981, למעט חברת שירותים משותפת, הרוכשים בעבור עצמם או בעבור לקוחות שהם משקיעים המנויים בסעיף 15א(ב) לחוק;
5. מנהל תיקים כמשמעותו בסעיף 8(ב) בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה-1995, הרוכש בעבור עצמו או בעבור לקוחות שהם משקיעים המנויים בסעיף 15א(ב) לחוק;
6. יועץ השקעות או משווק השקעות, כמשמעותם בסעיף 7(ג) בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה-1995, הרוכש בעבור עצמו;
7. חבר בורסה, הרוכש בעבור עצמו ובעבור לקוחות שהם משקיעים המנויים בסעיף 15א(ב) לחוק;
8. חתם שמתקיימים בו תנאי הכשירות לפי סעיף 56(ג) לחוק, הרוכש בעבור עצמו;
9. קרן הון סיכון; לעניין זה, "קרן הון סיכון" - תאגיד שעיקר עיסוקו השקעה בתאגידים אשר בעת ביצוע ההשקעה בהם עיקר עיסוקם מחקר ופיתוח או ייצור של מוצרים או תהליכים חדשניים ועתירי ידע, ושהסיכון בהשקעה בהם גבוה מהמקובל בהשקעות אחרות;
10. תאגיד הנמצא בבעלות מלאה של משקיעים המנויים בסעיף 15א(ב) לחוק;
11. תאגיד, למעט תאגיד שהתאגד למטרת רכישת ניירות ערך בהצעה מסוימת, שההון העצמי שלו עולה על 50 (חמישים) מיליון שקלים חדשים;
12. יחיד שמתקיים בו אחד מאלה (אנא סמן ביחס לאיזה מסעיפי המשנה שלהלן ((1), (2) או (3)) נעשתה ההצהרה תחת סעיף 12 זה וצרף אסמכתאות ו/או פירוט כמבוקש)(*). לעניין סעיף 12 זה – "נכסים נזילים" – מזומנים, פיקדונות, נכסים פיננסים כהגדרתם בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה-1995 וניירות ערך הנסחרים בבורסה 1; "תא משפחתי" – יחיד ובני משפחתו הגרים עמו או שפרנסת האחד על האחר:
(1) השווי הכולל של הנכסים הנזילים שבבעלותו עולה על 8,364,177 שקלים חדשים;
(2) גובה הכנסתו בכל אחת מהשנתיים האחרונות, עולה על 1,254,627 שקלים חדשים, או שגובה הכנסת התא המשפחתי שאליו הוא משתייך בכל אחת מהשנתיים האחרונות עולה על 1,881,940 שקלים חדשים;
(3) השווי הכולל של הנכסים הנזילים שבבעלותו עולה על 5,227,610 שקלים חדשים וגובה הכנסתו בכל אחת מהשנתיים האחרונות עולה על 627,313 שקלים חדשים, או שגובה הכנסה כאמור של התא המשפחתי שאליו הוא משתייך עולה על 940,969 שקלים חדשים;
(*) הסכומים הקבועים בסעיף 12 זה ישתנו ב-1 בינואר של כל שנה שלישית החל מה-25 במרס 2016 (להלן – "יום העדכון") לפי שיעור שינוי המדד החדש לעומת המדד היסודי; לעניין זה: "המדד" – מדד המחירים לצרכן שמפרסמת הלשכה המרכזית לסטטיסטיקה; "המדד החדש" – המדד שפורסם לאחרונה לפני יום העדכון; ו- "המדד היסודי" – המדד שפורסם בחודש דצמבר 2015. עדכון אחרון נעשה ביום 1 בינואר 2022.
2. אני, הח"מ, מתחייב בזאת להמציא לכם, לפי דרישתכם, מסמכים, ופירוט נוסף מעבר למצורף לטופס זה, המאשרים כי הנני משקיע לפי סעיף 15א(ב)(1) והתוספת הראשונה לחוק ניירות ערך, בהתאם להצהרתי כמפורט לעיל ("משקיע לפי סעיף 15א(ב)(1)").
3. אני, הח"מ, מאשר בזאת כי אני מודע למשמעות של היותי משקיע לפי סעיף 15א(ב)(1), ומסכים להיכלל בהגדרה זו.
4. אני, הח"מ, מסכים בזאת להכללת הצהרתי והסכמתי בקשר עם היותי משקיע כשיר במאגר המידע המנוהל על-ידכם.
5. אני, הח"מ, מודע כי: (א) הנכם נסמכים על ההצהרות, המצגים וההתחייבויות הכלולים במסמך זה וכי מתן מצגים וההצהרות שאינם נכונים, מלאים ו/או מדויקים על-ידי ו/או אי עמידה שלי בהתחייבויותיי האמורות, עלולים לגרום לכם נזקים משמעותיים; ו-(ב) אמסור לכם הצהרה מעודכנת בכל מועד בו אבצע רכישת ניירות ערך מכם.
1. "נכסים פיננסיים" – יחידות כהגדרתן בחוק השקעות משותפות בנאמנות, תשנ"ד-1994), מניות או יחידות של קרן הרשומה מחוץ לישראל, אופציות, חוזים עתידיים, מוצרים מובנים, מוצרי מדדים וכן קרנות השתלמות.
